Wall-Street-Aktienregister könnten auf die Blockchain wandern. Ein Trader wurde bestraft, weil er seine löschte

Die US-amerikanische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) schlug am Dienstag neue Regeln für Übertragungsagenten vor. Eine Blockchain könnte das offizielle Register darüber werden, wer eine Aktie besitzt.

Am selben Tag einigte sich die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) mit einem Swaps-Händler. Er hatte Nachrichten gelöscht, die die Aufsichtsbehörden ihm befohlen hatten, aufzubewahren. Beide Maßnahmen hängen davon ab, was als offizielles Register zählt.

Aktienaufzeichnungen On-Chain hängen von einer obskuren Firma ab

Übertragungsagenten stehen hinter jeder Aktie eines öffentlichen Unternehmens. Sie führen die Hauptdatei der Wertpapierinhaber, die die rechtliche Liste des Emittenten darüber ist, wer was besitzt; sie leiten auch Dividenden weiter und bearbeiten Übertragungen.

Washington hat diese Regeln seit den frühen 1980er Jahren nicht neu geschrieben, aber das Paket vom Dienstag ändert bestehende Regeln und Formulare, hebt eine Regel auf und fügt mehrere neue hinzu. Kommissarin Hester Peirce sagte auf X (Twitter), dass der Vorschlag mehr als ein Jahrzehnt gedauert hat.

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Vorsitzender Paul Atkins verband das Update mit Technologien, die die Branche bereits nutzt.

„Dieser Vorschlag würde die Regeln der Kommission straffen und modernisieren, um die aktuellen Prozesse und Abläufe der Übertragungsagenten widerzuspiegeln, einschließlich der Nutzung elektronischer Kommunikation und Blockchain-Technologie im Zusammenhang mit Wertpapierangeboten und dem Transfer von Aktien“, heißt es in einem Auszug aus der Ankündigung, in dem Atkins zitiert wird.

Diese Zeile entscheidet, ob ein Token eine Aktie oder eine Wrapper darum ist. Eine Übertragung hat nur dann rechtliche Bedeutung, wenn die Kette die offizielle Datei speist. In der Zwischenzeit hat sich die Eigentumslücke bei der Tokenisierung vergrößert, während die Regeln stillstanden.

Securitize, Computershare und Equiniti haben bereits für die Arbeit angefragt, erklärt der Leitfaden für Übertragungsagenten von BeInCrypto. Die Registerführer würden auch offenlegen, welche Wertpapiere sie tokenisieren und welche Netzwerke sie hosten.

Eine Strafe von 90.000 $ für Nachrichten, die verschwunden sind

Anderswo hat die CFTC den gegenteiligen Fall geschlossen. Ein Bundesgericht in Manhattan erließ eine Einwilligungsanordnung gegen John Patrick Gorman III. Er ist ein US-Dollar-Swap-Händler und Geschäftsführer bei einer globalen Investmentbank.

Die Vollzugsmitarbeiter sagten Gorman im März 2019, er solle Dokumente aufbewahren. Stattdessen löschte er WhatsApp-Threads und eine Textnachricht.

Zwei Monate später schrieb er an die Behörde und behauptete, er habe nichts zerstört. Diesen Bericht wiederholte er unter Zeugenaussage im November 2019.

„Versuche, die Ermittlungen der Kommission zu behindern oder zu stören, gehen an das Herz der Fähigkeit der Abteilung, Fehlverhalten zu erkennen und das Gesetz durchzusetzen“, sagte die CFTC in ihrer Mitteilung und zitierte David Miller, den Vollzugsdirektor der Behörde.

Die Anordnung bestraft Gorman mit 90.000 $ und schließt ihn dauerhaft von der Wiederholung des Verhaltens aus. Die Aufsichtsbehörden sind weiterhin auf das angewiesen, was ein Händler auswählt, um es aufzubewahren, was die Schwäche ist, die ein gemeinsames Hauptbuch beseitigt.

Quelle: BeInCrypto